1

个人身份证明

1.小额贷款公司的设立审批(3700000199035)

2.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可(3700000199038)

3.农民专业合作社申请开展信用互助业务的审批(3700000199040)

4.融资担保公司设立审批(3700000199036)

5.跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批(3700000199036)

6.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

7.典当行及分支机构设立审批（变更事项）(3700000199037)

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立。指出：“小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度，应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。

3.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：（一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；（三）出资人的出资为自有资金；（四）主要出资人的出资占注册资本的比例不低于百分之二十、不高于百分之五十一；（五）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；（六）有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；（七）法律、行政法规规定的其他条件。 民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

4.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十五条：开展农民专业合作社信用互助业务的，应当具备下列条件，并经所在地县(市、区)人民政府地方金融监管机构批准：(一)已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；(二)固定资产五十万元以上；(三)理事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；(四)有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；(五)法律、行政法规规定的其他条件。

5.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。 第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

6.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

7.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

8.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

9.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

10.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件； （七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

11.【部委规章】《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号第十六条 各地商务主管部门应严格按照《典当管理办法》和商务部有关文件规定审核典当企业设立申请，把握以下监管要求：（一）法人股应当相对控股，法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上；单个自然人不能为控股股东。（二）严格审核法人股东是否具备以货币出资形式履行出资承诺的能力。法人股东应在商务主管部门指定的若干家规模较大、信誉较好的会计师事务所中选择审计单位，出具审计报告；应有缴纳营业税和所得税记录。（三）自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民，无犯罪记录，信用良好，具备相应的出资实力。（四）出资人应出具承诺书，承诺自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，加强监督管理，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股。（五）优先发展经营规范、实力雄厚、资本充足、信用良好、具备持续盈利能力的法人企业设立典当企业。（六）有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。

12.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

公安机关等

办理地点：公安局各派出所

办理流程：携带个人身份证或户口本到派出所办理

所需材料：个人身份证或户口本

2

信用

报告

1.小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

2.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可（3700000199038）

3.农民专业合作社申请开展信用互助业务的审批（3700000199040）

4.融资担保公司设立审批（3700000199036）

5.跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批（3700000199036）

6.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

7.典当行及分支机构设立审批（变更事项）(3700000199037)

8.交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务审批(3700000199039)

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条，“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【国务院文件】《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（2016年5月30日，国发〔2016〕33号）“三、健全约束和惩戒失信行为机制（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证发放，限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基础设施和公用事业特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号，取消参加评先评优资格。”

3.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度，应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。

4.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……（五）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；……民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

5.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

6.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

7.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

8.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

9.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

10.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

11.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件； （七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

12.【部委规章】《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号第十六条 各地商务主管部门应严格按照《典当管理办法》和商务部有关文件规定审核典当企业设立申请，把握以下监管要求：（一）法人股应当相对控股，法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上；单个自然人不能为控股股东。（二）严格审核法人股东是否具备以货币出资形式履行出资承诺的能力。法人股东应在商务主管部门指定的若干家规模较大、信誉较好的会计师事务所中选择审计单位，出具审计报告；应有缴纳营业税和所得税记录。（三）自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民，无犯罪记录，信用良好，具备相应的出资实力。（四）出资人应出具承诺书，承诺自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，加强监督管理，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股。（五）优先发展经营规范、实力雄厚、资本充足、信用良好、具备持续盈利能力的法人企业设立典当企业。（六）有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。

13.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

14.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十四条交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……；（三）主要出资人为法人，经营相关业务三年以上且无重大违法违规行为；……；（六）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；……。

中国人民银行

办理地点：中国人民银行征信中心或其他授权查询点

办理流程：携带居民身份证到查询点自助打印机打印，企业需法定代表人凭本人身份证和营业执照到查询单打印信用报告

所需材料：居民身份证、企业的有效注册登记证件等

3

无犯罪记录证明

1.小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

2.融资担保公司设立审批（3700000199036）

3.跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批（3700000199036）

4.典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

5.典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

6.交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务审批（3700000199039）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条，“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度，应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。

3.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

4.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

5.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

6.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

7.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

8.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

9.【部委规章】《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号第十六条 各地商务主管部门应严格按照《典当管理办法》和商务部有关文件规定审核典当企业设立申请，把握以下监管要求：（一）法人股应当相对控股，法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上；单个自然人不能为控股股东。（二）严格审核法人股东是否具备以货币出资形式履行出资承诺的能力。法人股东应在商务主管部门指定的若干家规模较大、信誉较好的会计师事务所中选择审计单位，出具审计报告；应有缴纳营业税和所得税记录。（三）自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民，无犯罪记录，信用良好，具备相应的出资实力。（四）出资人应出具承诺书，承诺自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，加强监督管理，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股。（五）优先发展经营规范、实力雄厚、资本充足、信用良好、具备持续盈利能力的法人企业设立典当企业。（六）有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。

10.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”《典当管理办法》第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

11.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

12.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十四条交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……；（六）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；……。

公安机关

办理地点：公安局各派出所

办理流程：携带居民身份证到公安局各派出所办理

所需材料：居民身份证

4

审计报告

1.小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

2.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可（

3700000199038）

3.典当行及分支机构设立审批（

3700000199037）

4.典当行及分支机构设立审批（变更事项）（3700000199037）

5.交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务审批（3700000199039）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条，“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司的注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次足额缴纳”。

3.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过） 第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：（一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；（三）出资人的出资为自有资金；（四）主要出资人的出资占注册资本的比例不低于百分之二十、不高于百分之五十一；（五）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；（六）有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；（七）法律、行政法规规定的其他条件。 民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

4.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

5.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

6.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

7.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”《典当管理办法》第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

8.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

9.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十四条交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……；（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；……；（四）出资人财务状况良好，主要出资人资产负债率不超过百分之七十且净资产不低于五千万元；……。

会计师事务所等

办理地点：委托进行审计的会计师事务所

办理流程：企业委托具有资质的会计师事务所按要求进行审计

所需材料：以会计师事务所所需材料为准

由公司自由选择具有资质的会计师事务所，不具体指定。

5

验资报告

1.小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

2.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可（

3700000199038）

3.典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

4.典当行及分支机构设立审批（变更事项）（3700000199037）

5.交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务审批（3700000199039）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条，“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司的注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次足额缴纳”。

3.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；（三）出资人的出资为自有资金；……民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

4.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

5.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

6.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

7.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：......（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；......第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；.......第二十条典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

8.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

9.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十四条交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……；（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；……；（四）出资人财务状况良好，主要出资人资产负债率不超过百分之七十且净资产不低于五千万元；……。

会计师事务所等

办理地点：委托进行验资的会计师事务所

办理流程：企业委托具有资质的会计师事务所按要求进行验资

所需材料：以会计师事务所所需材料为准

6

完税证明

1.小额贷款公司的设立审批(3700000199035)

2.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

3.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度，应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。

3.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

4.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

5.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

6.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件； （七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

7.【部委规章】《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号第十六条 各地商务主管部门应严格按照《典当管理办法》和商务部有关文件规定审核典当企业设立申请，把握以下监管要求：（一）法人股应当相对控股，法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上；单个自然人不能为控股股东。（二）严格审核法人股东是否具备以货币出资形式履行出资承诺的能力。法人股东应在商务主管部门指定的若干家规模较大、信誉较好的会计师事务所中选择审计单位，出具审计报告；应有缴纳营业税和所得税记录。（三）自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民，无犯罪记录，信用良好，具备相应的出资实力。（四）出资人应出具承诺书，承诺自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，加强监督管理，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股。（五）优先发展经营规范、实力雄厚、资本充足、信用良好、具备持续盈利能力的法人企业设立典当企业。（六）有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。

8.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

税务部门

办理地点：办税服务厅

办理流程：凭税务登记证副本原件及复印件到办税服务厅办理

所需材料：税务登记证副本

7

银行

流水

1.小额贷款公司的设立审批(3700000199035)

2.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可(3700000199038)

3.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

4.典当行及分支机构设立审批（变更事项）(3700000199037)

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十二条，“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准”。

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司的注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次足额缴纳”。

3.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：……（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；（三）出资人的出资为自有资金；……民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

4.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

5.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

6.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

7.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书;（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；......第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；.......第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

8.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

银行业金融机构

办理地点：企业各开户银行

办理流程：携带公司开户许可证信息到各银行对公柜台或自助打印机打印

所需材料：开户许可证

8

营业场所证明

1.小额贷款公司的设立审批(3700000199035)

2.典当行及分支机构设立审批(3700000199037)

3.典当行及分支机构设立审批（变更事项）(3700000199037)

1.【法律】《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）第二十三条：“设立有限责任公司，应当具备下列条件：…… (五)有公司住所。”第七十六条：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：……(六)有公司住所。”

2.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

3.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度，应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。

4.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

5.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

6.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

7.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第七条 申请设立典当行，应当具备下列条件：......（三）有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施.......第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：......（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件......。

8.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

不动产登记部门或产权方

办理地点：不动产登记部门

办理流程：凭购房合同到不动产登记部门办理不动产证或到中介机构办理房屋租赁手续

所需材料：购房合同或租赁合同

9

专项法律意见书

小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司的股东需符合法定人数规定。有限责任公司应由50个以下股东出资设立；股份有限公司应有2--200名发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。五、凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。……小额贷款公司应按照《公司法》要求建立健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性。”。

律师事务所

办理地点：委托办理业务的律师事务所

办理流程：根据要求自行选择具有资质的律师事务所办理

所需材料：由律师事务所提供

10

企业名称预先登记通知书

1.小额贷款公司的设立审批（3700000199035）

2.融资担保公司设立审批

（3700000199036）

3.典当行及分支机构设立审批

（3700000199037）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

2.【部委文件】中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）二、小额贷款公司的设立 指出“小额贷款公司的名称应有行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，其中行政区划指县级行政区划的名称，组织形式为有限责任公司或股份有限公司”。

3.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

4.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

5.【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

6.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

7.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

8.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件； （七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

9.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

市场监管部门

办理地点：公司注册地市场监管部门

办理流程：到注册地市场监管部门办事窗口直接办理

所需材料：公司营业执照正本、公司法人代表身份证原件

11

营业执照

1.民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可

（3700000199038）

2.农民专业合作社申请开展信用互助业务的审批

（3700000199040）

3.跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批

（3700000199036）

4.交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务审批

（3700000199039）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：（一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；……民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

2.【法律】《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）第二十三条：“设立有限责任公司，应当具备下列条件：……(五)有公司住所。”第七十六条：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：……(六)有公司住所。”

3.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十五条：开展农民专业合作社信用互助业务的，应当具备下列条件，并经所在地县(市、区)人民政府地方金融监管机构批准：(一)已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；(二)固定资产五十万元以上；(三)理事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；(四)有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；(五)法律、行政法规规定的其他条件。

4.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

5.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

6.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

7.【地方性法规】《山东省地方金融条例》第三十四条 交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：（一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；……。

市场监管部门

办理地点：市场监管部门

办理流程：携带相关材料到市场监管部门按程序办理

所需材料：公司章程、股东资格证明、高管人员任职文件、住所证明等

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董监高人员从业经历证明

民间融资机构开展民间资本管理业务或民间融资登记服务业务的许可（3700000199038）

1.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过） 第三十三条：“民间融资机构开展民间资本管理业务的，应当具备下列条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：（一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；（二）一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元；（三）出资人的出资为自有资金；（四）主要出资人的出资占注册资本的比例不低于百分之二十、不高于百分之五十一；（五）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；（六）有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；（七）法律、行政法规规定的其他条件。 民间融资机构开展民间融资登记服务业务的，应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准。”

工作单位

办理地点：工作单位

办理流程：凭相关材料到能证明专业能力的相应工作单位开具证明

所需材料：按工作单位要求提供

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完税、纳税证明

融资担保公司设立审批（3700000199036）

1.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

2.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

3.【部门规章】《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会等7部门令2010年第3号）第九条：“设立融资性担保公司，应当具备下列条件：（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。（二）有具备持续出资能力的股东。……”。

税务部门

办理地点：办税服务厅

办理流程：凭税务登记证副本原件及复印件到办税服务厅办理

所需材料：税务登记证副本

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融资担保业务经营许可证

跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批（3700000199036）

1.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

2.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

3.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

拟来鲁设立分支机构融资担保公司总公司所在地地方金融监管部门

办理地点：总公司所在地地方金融监管部门

办理流程：凭相关材料到总公司所在地地方金融监管部门办理

所需材料：按总公司所在地监管部门要求提供

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无违法违规记录证明

跨省（自治区、直辖市）设立分支机构审批（3700000199036）

1.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第十条：融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所的监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。

2.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第八条：“申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料……”。

3.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第七条：“设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度……”。

拟来鲁设立分支机构融资担保公司总公司所在地省级地方金融监管部门

办理地点：总公司所在地省级地方金融监管部门

办理流程：凭相关材料到总公司所在地省级地方金融监管部门办理

所需材料：按总公司所在地省级监管部门要求提供

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出资能力证明或收入证明

1.典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

2.典当行及分支机构设立审批（变更事项）（3700000199037）

1.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

2.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

3.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

4.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： ......（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；.......第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；.......第二十条 典当行变更注册资本或者调整股本结构，新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查；新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。

5.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

会计师事务所或自然人股东所在单位

办理地点：会计师事务所或自然人股东工作单位

办理流程：公司委托会计师事务所出具出资能力证明，自然人股东到所在单位开具收入证明

所需材料：按会计师事务所或单位要求提供

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近两年无违法违规经营记录证明

典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

1.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

2.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

3.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

4.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十五条：“收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。”第十一条 设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料： （一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件； （七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条 典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

5.【省委省政府文件】《中共山东省委 山东省人民政府关于山东省省级机构改革的实施意见》（鲁发〔2018〕42号）二、（二十二）：“优化省地方金融监督管理局职责……将省商务厅的典当行、融资租赁公司、商业保理公司的经营监督管理职责划入省地方金融监督管理局（省金融工作办公室）。”

所在地省级地方金融监管部门及县级公安机关

办理地点：所在地省地方金融监管部门及县级公安机关

办理流程：凭相关材料到所在地省地方金融监管部门及县级公安机关办理

所需材料：按要求提供

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经营场所安全防范

设施规划的初审意见

1.典当行及分支机构设立审批（3700000199037）

2.典当行及分支机构设立审批（变更事项）（3700000199037）

1.【法律】《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）第二十三条：“设立有限责任公司，应当具备下列条件：…… (五)有公司住所。”第七十六条：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：……(六)有公司住所。”

2.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月国务院令第412号公布,2016年8月第二次修正）第181项：“设立典当行及分支机构审批。实施机关：商务部。”

3.【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：“设立典当行及分支机构审批下放至省级人民政府商务行政部门。”

4.【国务院决定】《国务院关于进一步消减工商登记前置审批事项的决定》（国发〔2017〕32号）：“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，进一步消减工商登记前置审批事项，将以下5项工商登记前置审批事项改为后置审批：省级人民政府商务行政主管部门实施的设立典当行及分支机构审批……”

5.【部委规章】《典当管理办法》（2005年2月商务部、公安部令第8号公布）第十条典当行房屋建筑和经营设施应当符合国家有关安全标准和消防管理规定，具备下列安全防范设施： （一）经营场所内设置录像设备（录像资料至少保存2个月）； （二）营业柜台设置防护设施； （三）设置符合安全要求的典当物品保管库房和保险箱（柜、库）；（四）设置报警装置； （五）门窗设置防护设施； （六）配备必要的消防设施及器材。

6.【地方性法规】《山东省地方金融条例》（2016年3月30日，山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。”

公安机关

办理地点：兰山公安分局

办理流程：凭相关材料到公安局办理

所需材料：经营场所安全防范设施规划方案、承诺书等